中国证券监督管理委员会公告 现揭晓《合于修正〈期货市集客户开户约束章程〉的肯定》，自揭晓之日起实施。 现肯定对《期货市集客户开户约束章程》（证监会布告〔2009〕24号）作如下修正：一、第三条修正为：中邦期货保障金监控中央有限义务公司（以下简称监

　　中国证券监督管理委员会公告现揭晓《合于修正〈期货市集客户开户约束章程〉的肯定》，自揭晓之日起实施。

　　现肯定对《期货市集客户开户约束章程》（证监会布告〔2009〕24号）作如下修正：一、第三条修正为：“中邦期货保障金监控中央有限义务公司（以下简称监控中央）担当客户开户约束的简直践诺劳动。期货公司为客户申请、刊出各期货来往所来往编码，以及修正与来往编码合联的客户原料，应该联合通过监控中央执掌。”二、第八条第（二）项修正为：“单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有章程外，平常单元客户的有用身份阐明文献为构制机构代码证和开业执照；证券公司、基金约束公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等国法、行政律例和规章章程的需求资产分户约束的独特单元客户，其有用身份阐明文献由监控中央另行章程”。三、第十条第（二）项修正为：“单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正后头扫描件、单元客户有用身份阐明文献扫描件”。四、第十二条修正为：“期货公司应该依据监控中央章程的方式哀求搜集并以电子文档方法正在公司总部聚合联合留存客户影像原料，并随其他开户资料一并存档备查。各开业部也应该留存所执掌的客户开户原料及其影像原料。”五、第十五条修正为：“期货公司为单元客户申请来往编码时，应该依据章程哀求向监控中央提交该单元客户的有用身份阐明文献扫描件。”六、第十七条第（三）项修正为：“平常单元客户名称和构制机构代码证号码与寰宇构制机构代码约束中央反应结果的一律性”。七、删除第二十三条第二款：“修正单元客户的客户名称、构制机构代码或者开业执照号码，期货公司应该同时上传该单元客户的构制机构代码证（副本）扫描件和开业执照（副本）扫描件。”八、删除第四十二条：“期货公司应该依据联合安排分期分批竣事开户体系切换劳动。竣事开户体系切换后，期货公司应该依据本章程的哀求执掌客户开户手续。”九、扩大一条，举动第四十二条：“独特单元客户的实名制哀求及查对应该用命本色重于景象的准绳，确保独特单元客户、分户约束资产和期货结算账户对应相合确凿。”十、删除附件。本肯定自揭晓之日起实施。《期货市集客户开户约束章程》遵循本肯定作相应的修正，从头揭晓。

　　（2009年8月27日中邦证券监视约束委员会揭晓，遵循2012年2月2日中邦证券监视约束委员会《合于修正〈期货市集客户开户约束章程〉的肯定》修订）

　　第一条为强化期货市集拘押，维持客户合法权柄，爱护期货市集规律，提防危害，降低市集运转效果，遵循《期货来往约束条例》、《期货来往所约束设施》、《期货公司约束设施》等行政律例和规章，订定本章程。第二条期货公司为客户开立账户，应该对客户开户原料举办审核，确保开户原料的合规、确实、确凿和完全。第三条中邦期货保障金监控中央有限义务公司（以下简称监控中央）担当客户开户约束的简直践诺劳动。期货公司为客户申请、刊出各期货来往所来往编码，以及修正与来往编码合联的客户原料，应该联合通过监控中央执掌。第四条监控中央应该竖立和爱护期货市集客户联合开户体系（以下简称联合开户体系），对期货公司提交的客户原料举办复核，并将通过复核的客户原料转发给合联期货来往所。第五条期货来往所收到监控中央转发的客户来往编码申请原料后，遵循期货来往所营业规定对客户来往编码举办分派、发放和约束，并将各种申请的处置结果通过监控中央反应期货公司。第六条监控中央应该为每一个客户设立联合开户编码，并竖立联合开户编码与客户正在各期货来往所来往编码的对应相合。第七条中邦证券监视约束委员会（以下简称中邦证监会）及其派出机构依法对期货市集客户开户实行监视约束。中邦期货业协会、期货来往所依法对期货市集客户开户实行自律约束。

　　第八条客户开户应该适当《期货来往约束条例》及中邦证监会相合章程，并效力以下实名制哀求：（一）个别客户应该自己亲身执掌开户手续，订立开户原料，不得委托代办人代为执掌开户手续。除中邦证监会另有章程外，个别客户的有用身份阐明文献为中华百姓共和邦住民身份证。（二）单元客户应该出具单元客户的授权委托书、代办人的身份证和其他开户证件。除中邦证监会另有章程外，平常单元客户的有用身份阐明文献为构制机构代码证和开业执照；证券公司、基金约束公司、信任公司和其他金融机构，以及社会保险类公司、及格境外机构投资者等国法、行政律例和规章章程的需求资产分户约束的独特单元客户，其有用身份阐明文献由监控中央另行章程。（三）期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有用身份阐明文献中的姓名或者名称一律。（四）正在期货经纪合同及其他开户原料中确实、完全、确凿地填写客户原料音讯。第九条期货公司应该对客户举办以下实名制审核：（一）比照有用身份阐明文献，核实个别客户是否自己亲身开户，核实单元客户是否由经授权的代办人开户；（二）确保客户来往编码申请外、期货结算账户备案外、期货经纪合一律开户原料所记录的客户姓名或者名称与其有用身份阐明文献中的姓名或者名称一律。第十条客户开户时，期货公司应该及时搜集并留存客户以下影像原料：（一）个别客户头部正面照和身份证正后头扫描件；（二）单元客户开户代办人头部正面照、开户代办人身份证正后头扫描件、单元客户有用身份阐明文献扫描件。第十一条证券公司依法给与期货公司委托协助执掌开户手续的，应该依据本章程的哀求比照核实客户确实身份，查对客户期货结算账户户名与其有用身份阐明文献中姓名或者名称一律，搜集并留存客户影像原料，并跟随其他开户原料一并提交期货公司审核开户和存档。第十二条期货公司应该依据监控中央章程的方式哀求搜集并以电子文档方法正在公司总部聚合联合留存客户影像原料，并随其他开户资料一并存档备查。各开业部也应该留存所执掌的客户开户原料及其影像原料。第十三条期货公司不得与不适当实名制哀求的客户订立期货经纪合同，也不得为未订立期货经纪合同的客户申请来往编码。第十四条期货公司为客户申请来往编码，应该向监控中央提交客户来往编码申请。客户来往编码申请填写实质应该完全并与期货经纪合同所记录的实质一律。第十五条期货公司为单元客户申请来往编码时，应该依据章程哀求向监控中央提交该单元客户的有用身份阐明文献扫描件。第十六条期货公司应该依据章程哀求按期向监控中央提交客户的以下原料：（一）个别客户的头部正面照和身份证正后头扫描件；（二）单元客户的开户代办人头部正面照和身份证正后头扫描件。第十七条监控中央应该按以下模范对期货公司提交的客户来往编码申请外及其他合联原料举办复核：（一）客户来往编码申请外实质完全性、方式无误性；（二）个别客户姓名和身份证号码与寰宇公民身份音讯查问任事体系反应结果的一律性；（三）平常单元客户名称和构制机构代码证号码与寰宇构制机构代码约束中央反应结果的一律性；（四）客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一律性；（五）其他应该复核的实质。第十八条监控中央正在复核中浮现以下景况之一的，监控中央应该退回客户来往编码申请，并见告期货公司：（一）客户原料不适当实名制哀求；（二）客户来往编码申请外及合联原料实质不完全、方式不无误；（三）中邦证监会章程的其他景况。第十九条监控中央应该将当日通过复核的客户来往编码申请原料转发给合联期货来往所。第二十条期货来往所应该将客户来往编码申请的处置结果发送监控中央，由监控中央当日反应给期货公司。第二十一条当日分派的客户来往编码，期货来往所应该于下一来往日承诺客户运用。

　　第二十二条期货公司修正与申请来往编码合联的客户原料，应该向监控中央提交修正申请，申请修正的实质应该与期货经纪合同中客户原料维持一律。第二十三条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份阐明文献号码、客户期货结算账户户名举办修正的，监控中央从头按本章程第十七条举办复核。通过复核的，监控中央将修正后的原料转发合联期货来往所和期货公司并由其举办相应处置。第二十四条期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有用身份阐明文献号码、客户期货结算账户户名以外的客户原料举办修正的，应该指明修正申请拟提交的期货来往所，监控中央对修正后客户原料实质的完全性、方式无误性举办复核，并将通过复核的申请转发合联期货来往所。期货来往所遵循其营业规定查抄后，向监控中央反应修正申请的处置结果，由监控中央反应给期货公司。第二十五条监控中央和期货来往所正在约束中浮现客户原料缺点的，应该联合由监控中央知照期货公司，由期货公司登录联合开户体系举办修正。

　　第二十六条期货公司应该登录监控中央联合开户体系执掌客户来往编码的刊出。第二十七条监控中央接到期货公司的客户来往编码刊出申请后，应该于当日转发给合联期货来往所。第二十八条期货来往所应该将期货公司客户来往编码刊出申请处置结果实时反应监控中央，监控中央据此反应期货公司。第二十九条期货来往所刊出客户来往编码的，应该于刊出当日知照监控中央，监控中央据此知照期货公司。

　　第三十条期货公司正在来往结算体系中爱护的客户原料应该与报送联合开户体系的客户原料维持一律。监控中央应该对期货公司报送保障金监控体系与联合开户体系的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和来往编码举办一律性复核。第三十一条监控中央应该遵循联合开户体系，竖立期货市集客户根本原料库。客户姓名或者名称、有用身份阐明文献号码和客户期货结算账户户名以外的客户音讯，监控中央应该遵循区别的期货来往所、期货公司不同爱护。第三十二条期货来往所应该按期向监控中央查对客户原料。

　　第三十三条中邦证监会依法对期货市集客户开户举办监视查抄。中邦证监会派出机构对期货公司客户开户举办监视查抄。第三十四条监控中央应该按照本章程订定期货市集客户开户约束的营业操作规定，并呈报中邦证监会。监控中央应该竖立健康相应的应急处置机制，提防和化解联合开户体系的运转危害。第三十五条期货公司、证券公司违反本章程的，中邦证监会及其派出机构可能接纳责令刻日整改、拘押道话、出具警示函等拘押要领；过期未改善，其举动可以危及期货公司端庄运转、损害客户合法权柄的，中邦证监会及其派出机构可能责令期货公司、证券公司暂停开户或执掌合联营业。第三十六条期货来往所、监控中央的劳动职员应该毋忝厥职，依法服务，平允高洁，守旧期货公司和客户的贸易秘籍，不得应用职务方便牟取不正当的长处。第三十七条期货公司、证券公司违反本章程的，遵从《期货来往约束条例》第七十条的章程举办惩办。第三十八条期货来往所、监控中央违反本章程的，遵从《期货来往约束条例》第六十八条、第六十九条的章程举办惩办、处分。第三十九条期货来往所、监控中央的劳动职员违反本章程的，遵从《期货来往约束条例》第八十二条的章程举办处分。

　　第四十条期货公司会员号调动、会员分级结算相合调动、会员资历让与或者来往编码申请权限受到期货来往所局部时，期货来往所应该将相合景况实时知照监控中央。第四十一条对待实行会员分级结算轨制期货来往所的非结算会员，监控中央应该将其申请和刊出客户来往编码的结果实时知照其结算会员。第四十二条独特单元客户的实名制哀求及查对应该用命本色重于景象的准绳，确保独特单元客户、分户约束资产和期货结算账户对应相合确凿。第四十三条本章程自2009年9月1日起实施。2007年11月5日中邦证监会宣布的《合于进一步强化期货公司开户枢纽实名制劳动的知照》（证监期货字〔2007〕257号）同时废止。