华西期货违规被北京证监局责令改正 华西证券全资控股 北京1月7日讯 中邦证监会网站昨日揭橥北京羁系局合于对华西期货有限负担公司选取责令修正羁系要领的决意（〔2022〕1号）。经查，2020年2月-2021年10月时候，华西期货有限负担公司北京业务部担当人未所有

　　华西期货违规被北京证监局责令改正 华西证券全资控股北京1月7日讯 中邦证监会网站昨日揭橥北京羁系局合于对华西期货有限负担公司选取责令修正羁系要领的决意（〔2022〕1号）。经查，2020年2月-2021年10月时候，华西期货有限负担公司北京业务部担当人未所有担当业务部的平时料理职业，反应出华西期货有限负担公司内部料理机制存正在缺陷，未有用实践相干内部限制轨制和流程。

　　北京证监局呈现，上述手脚违反了《期货公司监视料理主意》第四十条、第五十六条的原则。

　　服从《期货公司监视料理主意》第一百零九条的原则，北京证监局决意对华西期货有限负担公司选取责令修正的羁系要领。

　　北京证监局呈现，华西期货有限负担公司该当自收到决意书之日起，顿时发展整改职业，端庄落实《期货公司监视料理主意》相干原则，于1个月内杀青整改并提交书面整改呈文。

　　华西期货有限负担公司官方网站显示，该公司是华西证券002926）股份有限公司的全资控股子公司，注册血本为黎民币6亿元，策划边界为商品期货经纪；金融期货经纪；期货投资商榷营业。

　　《期货公司监视料理主意》第四十条：期货公司该当服从懂得职责、深化制衡、强化危险料理的准绳，扶植并圆满公司处理。

　　《期货公司监视料理主意》第五十六条：期货公司该当扶植并有用实践危险料理、内部限制、期货担保金存管等营业轨制和流程，有用断绝差异营业之间的危险，确保客户资产安好和往还安好。

　　《期货公司监视料理主意》第一百零九条：期货公司及其分支机构、期货公司负有负担的董事、监事、高级料理职员以及其他直接负担职员违反本主意相合原则的，中邦证监会及其派出机构能够对其选取羁系说话、责令修正、出具警示函等羁系要领。

　　经查，2020年2月-2021年10月时候，你公司北京业务部担当人未所有担当业务部的平时料理职业，反应出你公司内部料理机制存正在缺陷，未有用实践相干内部限制轨制和流程。上述手脚违反了《期货公司监视料理主意》第四十条、第五十六条的原则。

　　服从《期货公司监视料理主意》第一百零九条的原则，我局决意对你公司选取责令修正的羁系要领。你公司该当自收到本决意书之日起，顿时发展整改职业，端庄落实《期货公司监视料理主意》相干原则，于1个月内杀青整改并提交书面整改呈文。

　　倘若对本监视料理要领不服，能够正在收到本决意书之日起60日内向中邦证券羁系料理委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决意书之日起6个月内向有管辖权的黎民法院提告状讼。复议和诉讼时候，上述监视料理要领不截至实践。

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