证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及上市公司公告 经中邦证监会《合于准许广西柳州医药股份有限公司公然拓行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303号）准许，公司于2020年1月16日公然拓行80,220.00万元可转换公司债券，每

　　证券时报电子报实时通过手机APP、网站免费阅读重大财经新闻资讯及上市公司公告经中邦证监会《合于准许广西柳州医药股份有限公司公然拓行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2303号）准许，公司于2020年1月16日公然拓行80,220.00万元可转换公司债券，每张面值邦民币100元，共计802.20万张。本次公然拓行可转换公司债券召募资金总额为邦民币80,220.00万元,扣除承销保荐费、讼师费等各项发行用度邦民币1,998.04万元（不含税），本质召募资金净额为邦民币78,221.96万元，上述召募资金已于2020年1月22日到账。中勤万信司帐师事情所（奇特遍及共同）对本次召募资金到位情形举办审验，并出具了“勤信验字[2020]第0006号”《验资叙述》。

　　首都证券股份有限公司（以下简称“首都证券”或“保荐机构”）行为广西柳州医药股份有限公司公然拓行可转换公司债券的保荐及陆续督导机构，依照《证券发行上市保荐生意拘束想法》、《上海证券往还所上市公司召募资金拘束想法》、《上海证券往还所上市公司陆续督导劳动指引》等邦度相合公法、规则和范例性文献的央浼，本着用功尽责、忠实守约法则，保荐机构于2020年12月时代对柳药股份举办了现场检验（以下简称“本次现场检验”）。现将本次现场检验情形叙述如下文。

　　保荐机构查阅了柳药股份的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事法规以及其他的内部把握轨制；查看了股东大会、董事会和监事会的集会告诉、决议和记实，查对了公司合联布告；查阅了公司内部审计部分的相合文献记实；与公司合联职员举办了访叙。

　　经核查，本保荐机构以为：柳药股份的公司章程和公司执掌轨制完全、合规，合联轨制取得有用施行；公司股东大会、董事会、监事会的制衡机制有用运作。决议序次同意事法规民主透后；公司董事、监事和高级拘束职员可以依照《公法律》、《上海证券往还所股票上市法规》的央浼施行职责；公司仍旧确立完美内部审计轨制和内部把握轨制，设立了特意的内部审计部分，董事会设立审计委员会，上述机构均正在《公司章程》的商定权限内施行相应职责，公司内部把握轨制取得有用施行。柳药股份“三会”的集中、召开及外决序次合法合规，集会记实无缺，集会原料生存完善。董事、监事均对合联决议举办具名确认。董事、监事和高级拘束职员均能依照相合公法规则以及往还所生意法规央浼施行职责。

　　柳药股份订定了无缺的讯息披露轨制，讯息披露轨制适当《上海证券往还所股票上市法规》、《上市公司讯息披露拘束想法》、《合于范例上市公司讯息披露及合联各方行径的告诉》等合联规则之规矩，已披露的布告与本质情形相划一，披露的实质无缺，讯息披露档案原料无缺，不存正在伪善记录、误导性陈述或宏大脱漏。

　　保荐机构查阅了合联轨制性文献、合联集会记实及布告，查阅了公司及合键子公司与相合方来去的账务情形，与财政职员举办疏导，并取得公司的合联证明文献。

　　经核查，本保荐机构以为：发行人资产无缺，职员、机构、生意、财政保留全部独立，不存正在相合方违规拥有发行人资金的情况。

　　保荐机构查阅了召募资金账户的开户情形、召募资金操纵合联的原始凭证和银行对账单等原料，并赴柳州现场查看了召募资金操纵主体的筹备情形。

　　经核查，本保荐机构以为，柳药股份已确立召募资金拘束轨制并缔结了召募资金专户存储三方囚禁允诺，并能按影相合轨制的规矩存放和操纵召募资金，公司操纵召募资金已按规矩施行了合联决议序次，不存正在公法规则禁止的操纵召募资金的情形。截至现场检验叙述出具日，公司未爆发违反三方囚禁允诺条目的情况，召募资金不存正在被公司控股股东和本质把握人占用的情形。

　　保荐机构查阅了公司合联轨制、股东大会、董事会、监事会决议和讯息披露文献，查阅了公司担保合同、相合往还允诺、对外投资允诺等，与合联职员举办了访叙。

　　经核查，保荐机构以为：柳药股份已对相合往还、对外担保和对外投资的决议权限和决议机制举办了范例，已爆发的相合往还、对外担保和对外投资不存正在违法违规和损害中小股东好处的情形。

　　保荐机构赴柳州市、南宁市等地现场查看了柳药股份及召募资金操纵主体子公司的筹备情形，查阅公司财政叙述及合联财政原料并对公司高管举办了访叙，对公司的筹备景遇举办了核查。

　　经核查，本保荐机构以为，柳药股份筹备景遇优异，生意运转寻常，合键生意的筹备形式未爆发转移。宏观经济策略和公法规则未爆发对公司生意发生影响的宏大转移，公司合键生意的商场前景、行业筹备境况也未爆发宏大晦气转移。公司的重点竞赛力未爆发宏大转移。

　　四、是否存正在《证券发行上市保荐生意拘束想法》及上海证券往还所合联法规规矩应向中邦证监会和上海证券往还所叙述的事项

　　针对保荐机构的本次现场检验，柳药股份及其他中介机构踊跃配合供应所需文献原料，调动保荐代外人及其他项目构成员与公司合联职员举办访叙以及实地调研，为保荐机构现场核查劳动供应了便当。

　　过程现场检验，本保荐机构以为公司执掌范例，确立了较为完美的内控轨制，生意筹备没有宏大转移，讯息披露实时无缺，公司独立性完善，召募资金操纵序次合规，正在对外担保、相合往还、宏大对外投资等方面不存正在违法违规情景，公司筹备形式、产物或办事的种类组织并未爆发宏大晦气转移。